证券发行与承销高频考点串讲 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

为了帮助有志于加入证券业的考生取得轻松快捷、事半功倍的学习效果，能顺利通过证券业从业资格考试，获得资格证书，中国铁道出版社组织编写了”证券业从业资格无纸化考试专用教材”，包括：(证券市场基础知识)(证券交易)(证券发行与承销)(证券投资分析)(证券投资基金>五个科目。为了帮助广大考生快速提高应试能力，每一个科目我们不仅出版了高频考点串讲，还有与其配套的成功过关九套卷(全新真题+预测试卷)。串讲和配套试卷自成体系，互为依托和补充，是一套理想的过关辅导教材。

高频考点串讲的特点：抓住考试重点、难点和命题方向。这既是通过资格考试的关键，也是提高专业能力的要诀。证券业从业资格考试的命题是以考试大纲为依据，以*的指定教材为范围，然而厚厚的指定教材对于在职考生来说学习负担之重可想而知。本套专用教材化繁就简，紧扣每一门学科的*考试大纲，通过复习方向指导、核心考点速记、精选考题同步演练等多个栏目提示考纲要点，对*考纲变化进行了明显标注、解剖考试内容、提炼考点精华，使考生轻松理解、轻松记忆、快速掌握。因此本套教材是一套脉络清晰、针对性强的精编教材。它能帮助考生抓住考点，这对系统学习、快速提高成绩有着极强的指导作用。特别是书中的核心考点速记部分，更是精心提炼考纲要点，简明扼要，且图表归纳完整有序，便于考生理解记忆。

成功过关九套卷(全新真题十预测试卷)的特点。其一，每本书涵盖了*的两套考试真题，帮助考生把握命题方向，进行实战演练。其二是依据各科目考试大纲的指引，研究历年考试的命题趋势，细化每一个可能成为命题的知识要素，力求做到内容翔实、考点覆盖面大，尽可能在题型、题量上与真题试卷保持一致。考生只要认真研习这些试卷，不仅可以熟悉题型，了解试卷难度，还可将其作为自测、强化训练之用，以达到找出差距、查漏补缺的复习目的。一卷在手，成功过关势在必得。其三是增加试题的务实性，加大模拟题与实际操作的联系，同时针对每一套模拟题都提供了答案和详细的解析，弥补了目前市面上大多数辅导书只有答案不见解析之缺憾。这样能有效地帮助考生巩固知识要点，提高基本技能，让考生既知其然，也知其所以然，在学以致用的基础上轻松过关，顺利通过考试。相信在本套教材的帮助下考生既能轻松过关，获得从业资格证书，又能真正掌握专业知识，提升自己的专业水平，实践于热火朝天的经济活动之中。

在成功过关九套卷中，我们随书附赠智能模考光盘，帮助考生进行全真练习和模拟考试。光盘可智能组卷、评分、解析，帮助考生熟悉上机考试环境，系统控制考试时间，让考生达到考前预热的*状态。

总之，面对千千万万参加证券业从业资格考试的考生，我们抱着高度的责任感来完成这项使命。我们的目的是减轻考生的学习负担！我们的口号是用最短的时间帮助考生成功过关！

绪论

第一章　证券经营机构的投资银行业务

第二章　股份有限公司概述

第三章　企业的股份制改组

第四章　首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

第五章　首次公开发行股票并上市的操作

第六章　首次公开发行股票并上市的信息披露

第七章　上市公司发行新股并上市

第八章　可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市

第九章　债券的发行与承销

第十章　外资股的发行

第十一章　公司收购

第十二章　公司重组与财务顾问业务

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   (2)广义的含义则涵盖众多的资本市场活动，包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。

    二、国外投资银行业的发展历史

    1864年美国《国民银行法》禁止国民银行从事证券市场活动，私人银行成为投资银行雏形。

    1927年美国《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定，推动了“混业”的发展。

   “大萧条”背景下，1933年美国《证券法》和《格拉斯。斯蒂格尔法》从法律上规定了分业经营。

    20世纪60年代以来，金融创新与金融自由化不断发展。

   1999年11月，美国通过《金融服务现代化法案>>，意味着分业经营制度框架的终结，金融业进入金融自由化和混业经营的时代。

   次贷危机导致金融风暴的背景下，2010年7月，美国制定并签署了《金融监管改革法案》，试图建立新的金融监管体系。这个法案的核心内容包括：成立金融稳定监管委员会，负责监测并处理威胁金融系统稳定的风险；设立消费者金融保护局，监管提供消费者金融产品及服务的金融机构；将场外衍生品市场纳入监管视野；限制银行自营交易和进行高风险的衍生品交易，遏制金融机构过度投机行为；设立新的破产清算机制，破解大型金融机构“大而不倒”的难题。

    三、我国投资银行业务的发展历史

    (一)发行监管制度的演变

   发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，目前国际上有两种类型：一种是政府主导型，即核准制。另一种是市场主导型，即注册制。我国股票发行管理目前属于政府主导型。详见表见表1-1。

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