华图2014版期货从业人员资格考试辅导用书:期货法律法规历年真题及全真模拟试卷 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

　　一、体系构建完整，考点测查全面

本套试卷紧密结合*的考试大纲，以纲为纲的构建体系涵盖了考试大纲列示的所有考点，并在此基础上对部分内容进行适当扩展，拓宽了考生的知识面。

二、真题深度解析，全真预测模拟

本套试卷包含1套真题精选及6套全真预测试卷。历年真题是考生有效的复习参考资料，通过对真题的练习，考生可以直观地把握考试方向，明确考试重点。全真预测试卷严格根据*考试真题的题型和题量进行设计，具有较强的实战模拟性质，有效提高考生的复习效率。

三、答案权威，名师解析

华图众多专家在模仿真题设计试题时，特别重视对答案的订正和解析，每道试题都有华图教育名师详尽、合理的解析，能使考生在阅读解析过程中巩固知识点，形成全面的知识体系，以加强复习效果，提高答题能力。

四、试题海量，难度适中

针对期货从业人员资格考试考核范围的特点，本试卷试题量多，每套试卷的试题排列均按照知识点集中的原则设置，让考生在复习过程中将各个知识点练透、练活，一步一个脚印，扎实掌握每个知识点。本试卷严格控制试题难度，以考试大纲为蓝本，节省考生宝贵的复习时间，真正达到事半功倍的效果。

2013年全年期货法律法规真题精选

参考答案及解析

2013年全年期货法律法规真题精选

期货法律法规模拟试卷一

期货法律法规模拟试卷二

期货法律法规模拟试卷三

期货法律法规模拟试卷四

期货法律法规模拟试卷五

期货法律法规模拟试卷六

参考答案及解析

期货法律法规模拟试卷一

期货法律法规模拟试卷二

期货法律法规模拟试卷三

期货法律法规模拟试卷四

期货法律法规模拟试卷五

期货法律法规模拟试卷六

　　期货从业资格考试研究中心隶属华图教育，是华图教育针对期货从业资格考试专门打造的*的研究团队。该研究中心由华图教育一线名师及长期从事期货从业资格考试教学工作的专家及学者组成。专家对考点与命题方向把握准确，对教材的重点、难点以及命题规律非常熟悉。该研究中心致力于期货从业资格考试的研究，出版发行符合考生需求的权威教辅图书。

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　　期货法律法规模拟试卷一

　　一、单项选择题(以下各小题给出的4个选项中，只有1项是正确的，请将正确选项的代码填入括号内，每题0.5分，共30分。答对得分，不答或答错均不得分)

　　1．（）负责保障基金业务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

　　A. 财政部B. 国务院

　　C. 中国银行业协会D. 中国证监会

　　2．（）是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

　　A. 期货合约B. 期权合约

　　C. 期货交易D. 期权交易

　　3．（）期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。

　　A. 会员制B. 公司制

　　C. 股份制D.有限责任制

　　4．关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确的是（）。

　　A. 本规则由中国期货业协会负责解释

　　B. 本规则自2010年2月9日起生效。

　　C. 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定

　　D. 本规则由中国证监会负责解释

　　5．期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者（）可用资金余额不低于人民币50万元。．

　　A. 交易日当日日终保证金账户B. 前一交易日日终保证金账户

　　C. 5日内保证金账户平均余额D. 10日内保证金账户平均余额

　　6．期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。

　　A. 中国证监会B. 交易所

　　C. 中国期货业协会D. 人事部门

　　7．期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至（）。

　　A. 期货公司会员B. 期货交易所

　　C. 中国期货业协会D. 中国证监会

　　8．（）应当在已评分的开户知识测试试卷上签字。

　　A. 监考人员B. 投资者

　　C. 出题人员D. 开户知识测试人员和投资者

　　9．投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的（）的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。

　　A. 近1年内B. 近2年内

　　C. 近3年内D. 近4年内

　　10． 投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的近三年内的（）作为证券交易经历证明。

　　A. 交易笔数B. 股票对账单

　　C. 交易结算单D. 银行对账单

　　11. 期货公司应按照（）原则传递客户交易指令。

　　A. 审慎B. 保证

　　C. 安全交易D. 时间优先

　　12. 期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，则高级管理人员应遵循（）原则。

　　A. 谨慎B. 稳健

　　C. 回避D. 诚实

　　13. 取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续（）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应参加协会组织的后续职业培训。

　　A. 1B. 2

　　C. 3D. 4

　　14. 首席风险官不能胜任工作，期货公司（）可免除其职务。

　　A. 中国证监会B. 股东大会

　　C. 董事会D. 总经理

　　15. 非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能过（）办理。

　　A. 各自的期货保证金账户B. 银行存款账户

　　C. 期货公司的资金D. 银行借款

　　16. 全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。

　　A. 平仓B. 限制交易范围

　　C. 加仓D. 限仓

　　17. 期货公司计算（）时，应按企业会计制度的规定对相关项目充分计提资产减值准备。

　　A. 负债B. 净资产

　　C. 资本公积D. 净利润

　　〖=2〗

　　18. 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减（）。

　　A. 资产B. 利润

　　C. 减值准备D. 净资本

　　19. 期货公司应（）向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。

　　A. 每季度B. 每半年

　　C. 每月D. 每年

　　20. （）负责客户开户管理的具体实施工作。

　　A. 中国证监会B. 财政部

　　C. 监控中心D. 期货业协会

　　21. 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

　　A. 监事会 B. 股东大会

　　C. 会员大会 D. 职工代表大会

　　22. 在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

　　A. 董事会 B. 理事会

　　C. 总经理 D. 理事长

　　23. 《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（）主持。

　　A. 中国证监会 B. 理事长

　　C. 总经理 D. 会员代表

　　24. 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的，情节严重的，由中国期货业协会（）。

　　A. 暂停从业人员资格3个月至6个月

　　B. 接受继续教育

　　C. 撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

　　D. 公开通报批评

　　25. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。

　　A. 执业纪律 B. 职业责任

　　C. 职业品德 D. 相关工作经验

　　26. 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。

　　A. 并加盖推荐公司公章

　　B. 学历证书复印件并加盖推荐公司公章

　　C. 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

　　D. 人事部门的鉴定材料

　　27. 中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，作出是否批准的决定。

　　A. 7B. 10

　　C. 15D. 20

　　28. 申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。

　　A. 3 000万 B. 5 000万

　　C. 1亿 D. 10亿

　　29. （）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

　　A. 《期货高管人员任职资格管理办法》

　　B. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》

　　C. 《期货从业人员行为规范》

　　D. 《期货从业人员经纪业务规范》

　　30. 审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。

　　A. 期货交易所规定的保证金比例

　　B. 期货经纪公司规定的保证金比例

　　C. 客户实际交纳的保证金

　　D. 中国证监会规定的保证金比例

　　31. 期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。

　　A. 中国证监会B. 中国期货业协会

　　C. 期货交易所D. 国务院期货监督管理机构

　　32. （）依照《期货交易管理条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

　　A. 中国证监会

　　B. 中国期货业协会

　　C. 期货交易所

　　D. 国务院期货监督管理机构派出机构

　　33. 在期货交易所进行期货交易应当是（）。

　　A. 客户代表 B. 公司的交易部经理

　　C. 公司的运作部经理 D. 期货交易所会员

　　34. 对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，除该条例已规定的外，由（）决定。

　　A. 国家工商行政管理局 B. 中国证监会

　　C. 国务院期货监督管理机构D. 中国期货业协会

　　35.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下可按照一定比例计入净资本的负债项目是（）。

　　A. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

　　B. 期货公司的长期借款

　　C. 期货公司向股东或者其他关联企业借入的短期借款

　　D. 期货公司的短期借款

　　36. 期货交易所的负责人由（）任免。

　　A. 国务院期货监督管理机构

　　B. 期货交易所会员大会

　　C. 中国期货业协会

　　D. 中国证监会

　　37. 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的限额的（）时，应当相应扣除。

　　A. 风险准备金B. 结算准备金

　　C. 净资本D. 净资产

　　38. 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。

　　A. 保证金B. 手续费

　　C. 佣金D. 管理费

　　39. 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向（）报告。

　　A. 期货交易所B. 期货公司

　　C. 银行D. 中国证监会

　　40. 下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是（）。

　　A. 未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

　　B. 以经营的商品进行虚假宣传的

　　C. 未经有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的

　　D. 捏造并散布虚伪事实，损害竞争对手商品信誉的

　　41. 期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。

　　A. 2B. 3

　　C. 5D. 若干

　　42. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准，取得金融期货结算业务资格。

　　A. 中国证监会B. 中国期货业协会

　　C. 期货交易所D. 财政部门

　　43. 下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是（）。

　　A. 取得金融期货经纪业务资格

　　B. 具有从事金融期货结算业务的详细计划

　　C. 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人4年以上经历

　　D. 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚

　　44. 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

　　A. 2B. 3

　　C. 4D. 5

　　45. 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。

　　A. 结算会员B. 全面结算会员

　　C. 投资者D. 非结算会员

　　46. 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是（）。

　　A. 交易指令下达方式及审查或者验证措施

　　B. 保证金标准

　　C. 非结算会员结算准备金余额

　　D. 客户拥有的资金总额

　　47. 非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进入期货交易所。

　　A. 期货公司员工

　　B. 期货交易所员工

　　C. 全面结算会员期货公司

　　D. 非结算会员期货公司

　　48. 非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。

　　A. 期货公司B. 期货交易所

　　C. 客户D. 中国期货业协会

　　49. 结算准备金余额应当由（）向全面结算会员期货公司缴纳。

　　A. 期货公司资金B. 期货交易所资金

　　C. 结算会员自有资金D. 非结算会员自有资金

　　50. 全面结算会员期货公司应当建立并执行（）结算制度。

　　A. 当日无负债B. 次日负债

　　C. 期末无负债D. 期初无负债

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书籍介绍

《华图•期货从业人员资格考试辅导用书:期货法律法规历年真题及全真模拟试卷(2013版)》紧密结合最新的考试大纲，以纲为纲的构建体系涵盖了考试大纲列示的所有考点，并在此基础上对部分内容进行适当扩展，拓宽了考生的知识面。《华图•期货从业人员资格考试辅导用书:期货法律法规历年真题及全真模拟试卷(2013版)》包含1套真题精选及6套模拟试卷。历年真题是考生最有效的复习参考资料，通过对真题的练习，考生可以直观地把握考试方向，明确考试重点。模拟试卷严格根据最新考试真题的题型和题量进行设计，具有较强的实战模拟性质，能有效提高考生的复习效率。华图众多专家在模仿真题设计试题时，特别重视对答案的订正和解析，每道试题都配有华图名师详尽、合理的解析，能使考生在阅读解析过程中巩固知识点，形成全面的知识体系，以加强复习效果，提高答题能力。