2016证券从业资格考试用书 证券交易（2015-2016证券业从业人员资格考试科目的辅导教材和真题模拟） 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

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部分教材解读 

章证券交易概述 

节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 

第二章证券交易程序 

节 证券交易程序概述 

第二节 证券账户和证券托管 

第三节委托买卖 

第四节 竞价与成交 

第五节 交易结算 

第三章特别交易事项及其监管 

节 特别交易规定与交易事项 

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 

第四章证券经纪业务 

节证券经纪业务概述 

第二节 证券经纪业务的营运管理 

第三节 证券经纪业务的营销管理 

第四节 证券经纪业务的风险及其防范 

第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 

第五章经纪业务相关实务 

节 股票网上发行 

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 

第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 

第四节 代办股份转让 

第五节 期货交易的中间介绍 

第六章证券自营业务 

节 证券自营业务的含义与特点 

第二节 证券公司证券自营业务管理 

第三节 证券自营业务的禁止行为 

第四节 证券自营业务的监管和法律责任 

第七章资产管理业务 

节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 

第二节 资产管理业务的基本要求 

第三节 定向资产管理业务 

第四节 集合资产管理业务 

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 

第八章融资融券业务 

节 融资融券业务的含义及资格管理 

第二节 融资融券业务的管理 

第三节 融资融券业务的风险及其控制 

第四节 融资融券业务的监管和法律责任 

第五节 转融通业务 

第九章债券回购交易 

节 债券质押式回购交易 

第二节 债券买断式回购交易 

第三节 债券回购交易的清算与交收 

第十章证券登记与交易结算 

节证券登记 

第二节 证券交易清算与交收 

第三节 结算账户的管理 

第四节 证券交易的结算流程 

第五节 结算风险及防范 

第二部分实战模拟 

实战模拟试卷一 

实战模拟试卷一参考答案 

实战模拟试卷二 

实战模拟试卷二参考答案 

2010年度～2012年度真题分值统计

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　　项目

　　中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》的有关规定

　　内容

　　中国证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

　　证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记人证券期货市场诚信信息数据库系统国务院《证券公司监督管理条例》的有关规定

　　（1）证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款”。

　　（2）证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款”。

　　（3）证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任”。

　　（4）证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款”。

　　（5）证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：

　　1）违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动；

　　2）向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。

　　（6）证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

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编辑推荐

　　《(2015-2016)证券业从业人员资格考试科目的辅导教材和真题模拟:证券交易》是证券业从业人员资格考试教材的辅导教材，由证券业从业人员资格考试研究中心编著。此书包括证券市场基础知识、证券发行与承销、证券交易、证券投资分析、证券投资基金五个科目，是证券业工作者、金融专业学生等的不二教材。